Giao dịch ký quỹ chứng khoán được quy định tại Quyết định số 637/QĐ-UBCK ngày 30/8/2011 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Công ty chứng khoán được phép thực hiện giao dịch ký quỹ, nhưng việc giao dịch với nhà đầu tư không được thực hiện có thể xuất phát từ một trong các nguyên nhân sau:

  Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán là việc cổ đông ký hợp đồng quản lý đầu tư với tổ chức quản lý quỹ để ủy thác danh mục đầu tư, hợp đồng quản lý danh mục đầu tư cần phải tuân thủ theo đúng quy định pháp luật ...

  Chứng khoán phái sinh (derivatives) bao gồm những công cụ được phát hành trên cơ sở những công cụ đã có như cổ phiếu, trái phiếu nhằm phân tán rủi ro tiềm ẩn, bảo vệ lợi nhuận hoặc tạo lợi nhuận.

  Theo quy định tại Luật Chứng khoán thì quyền mua cổ phần là loại chứng khoán do CTCP phát hành kèm theo đợt phát hành cổ phiếu bổ sung nhằm bảo đảm cho cổ đông hiện hữu quyền mua cổ phiếu mới theo những điều kiện đã được xác định

  Phân phối Chứng khoán là việc phân phối các loại cổ phiếu, trái phiếu cho các nhà đầu tư khi cổ phiếu, trái phiếu đó mới phát hành được đặt mua quá nhiều. Tổ chức phát hành thực hiện thủ tục phân phối chứng khoán khi đáp ứng các điều kiện sau:

Hành vi tiết lộ thông tin khách hàng của người môi giới công ty chứng khoán bị coi là vi phạm các quy định về chứng khoán và xử lý về hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán theo nghị định số 36/2007/NĐ-CP của Chính phủ về xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán.